5月16日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)相關(guān)賬戶涉嫌操縱股票價(jià)格進(jìn)行立案調(diào)查，在一眾“葉飛概念股”中，僅點(diǎn)名了利通電子(603629.SH)和中源家居。
《華夏時(shí)報(bào)》記者注意到，兩家公司背后涉及到兩家私募機(jī)構(gòu)三方資產(chǎn)管理(深圳)有限公司(下稱“三方資產(chǎn)”)和深圳前海澤信投資管理有限公司(下稱“前海澤信投資”)，這兩家私募之間存在諸多相似之處，而將它們串聯(lián)起來的關(guān)鍵人物李海山對(duì)此諱莫如深，拒絕接受采訪。
證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
盡管中源家居處在此次輿論風(fēng)暴的中心，葉飛也在微博中稱利通電子不在其公布的名單中，證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)賬戶涉嫌操縱股價(jià)行為立案調(diào)查的決定中，將利通電子排在首位。周一(5月17日)開盤，利通電子開盤跌停，當(dāng)天報(bào)收18.99元/股，跌至上市以來最低值;中源家居以大跌6.59%收盤。
按照葉飛的說法，他只是盤方找的一個(gè)中間人，以他的經(jīng)驗(yàn)和中間費(fèi)推測(cè)，中間人不止三名。
一位市場(chǎng)人士對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，證監(jiān)會(huì)掌握的信息更多，或許利通電子的行為更加惡劣。
利通電子的一季度前十大流通股東名單中，包含兩家私募機(jī)構(gòu)，分別是三方資產(chǎn)和前海澤信投資。
三方資產(chǎn)自從2020年四季度進(jìn)入利通電子前十大流通股東行列后，今年一季度占據(jù)了前十大流通股東的4個(gè)席位，合計(jì)持有372.6萬股，市值約1.29億元。前海澤信投資一季度末持有公司126.48萬股，持倉(cāng)市值約為4300萬元。
值得注意的是，三方資產(chǎn)還是中源家居一季度第七大股東，持有持股數(shù)量53萬股，持倉(cāng)市值近1400萬元。
一個(gè)私募圈資深大佬介紹稱，私募常常參與操盤市值管理獲利。這種托盤或做市值，可以觀察幾個(gè)細(xì)節(jié)，這家公司最近是否有大宗交易，是否有限售股解禁。
中源家居6000萬股限售股份于2021年2月8日解禁并上市流通，占公司總股本比例為75%。兩家公司近期均有較大的資本動(dòng)作，證監(jiān)會(huì)2月通過了利通電子的定增，中源家居3月收到證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)債審查的反饋意見。
兩家私募多處重合
中基協(xié)備案信息顯示，兩家私募機(jī)構(gòu)存在諸多相同點(diǎn)，均成立于2016年1月，目前管理規(guī)模均不足5億元，注冊(cè)地址均在深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室，均因未按要求進(jìn)行產(chǎn)品或重大事項(xiàng)更新2次及以上，處于信息報(bào)送異常狀態(tài)。
三方資產(chǎn)的實(shí)際控制人楊柳持有三方資產(chǎn)90%的股份，法人代表、總經(jīng)理李海山持有剩下的10%。楊柳很神秘，自始至終沒有在公司擔(dān)任實(shí)際職務(wù)，也未披露其過去的工作經(jīng)歷。
天眼查APP顯示，李海山是在2018年1月成為公司的法人代表、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，原管理層隨之悉數(shù)退出。2020年5月，楊柳和李海山以1000萬元從原來的兩名股東處受讓全部股份。
李海山曾在廣發(fā)證券、富安達(dá)基金、銀證基金、私募排排網(wǎng)擔(dān)任投資經(jīng)理、渠道經(jīng)理等職，時(shí)間都很短。
2016年12月從私募排排網(wǎng)辭職后，李海山次年1月同時(shí)進(jìn)入三方資產(chǎn)和前海澤信投資任職，并在年底從前海澤信投資離職。
根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，王建、唐能、李海山分別持有前海澤信投資50%、30%和20%的股份。但天眼查APP顯示，李海山2018年將其股份轉(zhuǎn)讓給王建。
私募排排網(wǎng)顯示，前海澤信投資成立5年來共運(yùn)行了4只基金，累計(jì)虧損11.97%;三方資產(chǎn)目前有13只基金在運(yùn)行，但均未公開凈值。
串聯(lián)起來的關(guān)鍵人物
李海山進(jìn)入三方資產(chǎn)后，這家私募在資本市場(chǎng)終于有了名氣，2020年年底第一次出現(xiàn)在上市公司的前十大名單中，即利通電子。
除利通電子外，前海澤信投資一季度還進(jìn)入節(jié)能國(guó)禎(300388.SZ)的前十大股東名單中，節(jié)能國(guó)禎的第一大股東是安徽國(guó)禎集團(tuán)，王建2010-2014年曾在其基金部工作。
前海澤信投資一位內(nèi)部人員告訴記者，至少一年前兩家公司之間還有資金往來。
李海山是將兩家私募串聯(lián)起來的關(guān)鍵人物。5月13日，《華夏時(shí)報(bào)》記者聯(lián)系到三方資產(chǎn)總經(jīng)理李海山，他說不方便透露買入中源家居股票的時(shí)間，至于是否接觸過公司的盤方，他表示：“我不知道你說的是什么事情。”
證監(jiān)會(huì)稱，根據(jù)交易所核查情況，決定對(duì)相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價(jià)格立案調(diào)查。
從目前的情況來看，并不能確定證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查是否針對(duì)三方資產(chǎn)和前海澤信投資，亦不知曉該私募是否與葉飛爆料有關(guān)。
在利通電子被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后，5月17日，記者再次致電李海山，提到該事件，他說不方便接電話，隨即掛斷。