架構(gòu)重塑 筑牢合規(guī)文化根基

  有效的合規(guī)管理機制是合規(guī)管理體系高效運行的關(guān)鍵支撐，更是合規(guī)文化落地生根的重要載體。國投證券通過全面設(shè)立合規(guī)管理中心，深化合規(guī)管理組織架構(gòu)分層，強化總部合規(guī)職能管理并夯實各主體職責分工，讓合規(guī)文化在明確的權(quán)責邊界中找到扎根土壤。

  一是垂直分層，明確定位。國投證券在公司各業(yè)務(wù)單元全面設(shè)立合規(guī)管理中心，構(gòu)建由“合規(guī)總監(jiān)—合規(guī)法務(wù)部—各業(yè)務(wù)單元合規(guī)管理中心”組成的權(quán)責層層穿透，保障履職獨立性的合規(guī)垂直管理架構(gòu)，推動合規(guī)文化從頂層設(shè)計直達業(yè)務(wù)末梢。其中，合規(guī)法務(wù)部作為合規(guī)總監(jiān)的職能延伸，是該公司合規(guī)工作的“中樞指揮部”，在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)籌公司合規(guī)管理工作，將合規(guī)文化理念轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一標準，保障公司合規(guī)管理體系有效運行。合規(guī)管理中心作為扎根于業(yè)務(wù)單元的“合規(guī)堡壘”，是所在業(yè)務(wù)單元落地各項合規(guī)職能工作的實施主體，切實承擔起首道合規(guī)風險防線的職責，確保及時發(fā)現(xiàn)并處理合規(guī)風險。

  二是強化統(tǒng)籌，歸口審核。國投證券賦權(quán)合規(guī)管理中心對其業(yè)務(wù)單元內(nèi)部合規(guī)管理工作進行統(tǒng)一規(guī)劃和協(xié)調(diào)管理。合規(guī)管理中心負責人對團隊人員直接參與管理，合規(guī)管理中心歸口審核業(yè)務(wù)單元內(nèi)部合規(guī)事項，有效解決了以往合規(guī)審核分散、標準不一、風險易漏的實操痛點，確保各項合規(guī)工作在統(tǒng)一節(jié)奏中有序推進。

  三是劃分責任，分層審批。國投證券依據(jù)事項的風險等級高低及操作流程的標準化程度，將合規(guī)審查事項精細劃分為不同等級，并明確了合規(guī)管理中心、合規(guī)法務(wù)部至合規(guī)總監(jiān)對應(yīng)的分級審批流程，形成層層把關(guān)、各負其責的合規(guī)審查體系，杜絕責任虛化與模糊地帶，提高合規(guī)審查效率，有效降低合規(guī)風險，營造“業(yè)務(wù)合規(guī)化、合規(guī)日常化”的文化氛圍。

  機制創(chuàng)新 驅(qū)動合規(guī)文化滲透

  有效的合規(guī)管理機制是合規(guī)管理體系運行的關(guān)鍵，是實現(xiàn)合規(guī)文化有效滲透的重要抓手。國投證券通過賦能督導(dǎo)等關(guān)鍵機制，讓合規(guī)理念滲透到員工行為習慣中，保障合規(guī)履職獨立性，確保合規(guī)管理效能直達末梢，實現(xiàn)文化建設(shè)的常態(tài)化與長效化。

  一是全面督導(dǎo)，聚焦風險。國投證券合規(guī)法務(wù)部發(fā)揮“指揮棒”作用，按計劃、分節(jié)奏，組織各合規(guī)管理中心開展專項核查工作，督導(dǎo)賦能合規(guī)管理中心負責人精準跟進問題，統(tǒng)籌進行總結(jié)與報告分析，聚焦高風險領(lǐng)域靶向發(fā)力。這一過程中，合規(guī)文化中的風險意識被轉(zhuǎn)化為具體指南，合規(guī)文化中的抽象理念變?yōu)榭筛兄墓芾韺嵺`。

  二是賦能培養(yǎng)，鍛造精兵。國投證券高度重視合規(guī)隊伍的專業(yè)化與職業(yè)化建設(shè)，將構(gòu)建體系化的合規(guī)人員賦能培養(yǎng)機制作為深化合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵抓手。通過分層培養(yǎng)、專項面授、專題研討等多種形式，激發(fā)合規(guī)人員潛能，持續(xù)提升合規(guī)人員的專業(yè)素養(yǎng)和履職能力，鍛造一支“政治過硬、作風優(yōu)良、業(yè)務(wù)精湛”的高素質(zhì)、專業(yè)化合規(guī)精兵隊伍，深度傳導(dǎo)國投證券合規(guī)文化。

  三是傳導(dǎo)威懾，壓實主責。國投證券著力修訂完善合規(guī)考核制度，對于存在主觀故意或惡意、屢禁不止等惡劣情形加重考核扣分或一票否決，強化對嚴重違規(guī)行為的警示震懾作用。同時，壓實各單位負責人的管理責任，加強對負責人的考核處罰力度，“以案為鑒”強化考核威懾力。通過傳導(dǎo)合規(guī)管理壓力，將合規(guī)底線思維轉(zhuǎn)化為剛性約束，推動形成“全員敬畏規(guī)則、全程堅守底線”的合規(guī)文化生態(tài)。

  人才保障 引領(lǐng)合規(guī)文化踐行

  合規(guī)管理中心負責人是合規(guī)垂直管理體系在業(yè)務(wù)單元落地的“守門人”，是將合規(guī)文化理念轉(zhuǎn)化為具體實踐的關(guān)鍵推動者。國投證券通過對該類人員提級管理，確保其能夠基于專業(yè)判斷獨立發(fā)聲、獨立履職，提升合規(guī)履職有效性，筑牢業(yè)務(wù)單元“合規(guī)堡壘”，為合規(guī)文化建設(shè)提供堅實的人才保障。

  一是統(tǒng)一考核，保障職級。國投證券依據(jù)統(tǒng)一的人力資源制度，由合規(guī)法務(wù)部直接統(tǒng)籌合規(guī)管理中心負責人的職級管理與考核評價，賦予其與履職要求相匹配的職級保障，實現(xiàn)考核與其所在業(yè)務(wù)單元相對剝離，讓其在履職過程中具備足夠的權(quán)威和話語權(quán)，培育“敢于說不”的合規(guī)風骨。

  二是嚴格遴選，優(yōu)中選優(yōu)。國投證券設(shè)定合規(guī)管理中心負責人的準入門檻，對現(xiàn)有負責人進行全面篩選與履職能力評估，并對新任人選進行嚴格面試選拔，確保合規(guī)管理中心負責人具備扎實的專業(yè)知識、豐富的實踐經(jīng)驗和良好的職業(yè)操守。選用人員以身作則踐行合規(guī)理念，成為國投合規(guī)文化傳承的鮮活樣本。

  三是差異管理，靈活安排。針對總部與分支機構(gòu)在職能定位、人員管理上的差異，國投證券對于兩類業(yè)務(wù)單元合規(guī)管理中心負責人的選聘與年度考核實施差異化管理。同時，提級合規(guī)管理中心負責人后，相關(guān)人員將從原有派駐工作模式調(diào)整為按合規(guī)審查、合規(guī)檢查等職能事項履職，夯實強化分支機構(gòu)各項合規(guī)職能垂直管理工作。這種因崗施策的靈活管理模式，讓合規(guī)文化在不同業(yè)務(wù)場景中精準落地。

  合規(guī)之路，未有窮期，垂直管理，任重道遠。國投證券將始終胸懷“國之大者”，牢記金融初心使命，以更高的站位、更嚴的標準、更實的作風，持續(xù)深化、優(yōu)化、固化合規(guī)垂直管理體系，將合規(guī)文化建設(shè)從“軟性要求”轉(zhuǎn)化為“硬性支撐”，為高質(zhì)量發(fā)展保駕護航，為維護金融市場的穩(wěn)定與繁榮貢獻力量。

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